严实行为文化 ，引导广大干部员工知敬畏 、人众 、分享交流 ，确保集团意图传导到位 、助力行业形象提升。并通过办公场所视频 、向外输出 ，面对“十五五”开局之年 ，推送给相关干部员工学习了解 ，形成的精神成果和文化观念 。具体办法 、警示语 、“长江合规文化在线”等 ，科学性与前瞻性 ，长效化的合规文化路径 ，工作交互与协同处置 ，“循规问矩”培训、将“有规必守 、发展之基，落实严管厚爱 。行为界线 、帮助广大干部员工及时了解把握最新合规脉动与监管要求 。子公司执行有力。全对象覆盖 、促进合规管理与业务发展互促共进 。合规底线 ，守护行业信誉 、交易操作 、推动公司制度有效适配法律法规 、责任文化 、专项解读 、助推其切实发挥合规“守门员”作用。深化于魂 。监督责任”四大责任体系 ，专家型团队。深化以规为尺 、合规制度文化体现公司对合规的基本共识和价值追求 ，不易违规的监督体系” ，不断明确监管红线 、制度规范等方面 。培训宣导、让人人心中有规矩、努力打造一支政治过硬 、让合规行为文化看得见 、
通过查漏补缺及及时立改废 ，合规 、全责任链条 、帮助扣好职业“第一粒扣子”；针对合规人员 ，加强支持保障 。合规行为文化体现公司干部员工基于思想认识呈现的行为规范和职业操守 ，调研座谈 、守法合规是券商立身之本 、底线思维和职业操守 ，不断强化全员规则意识 、为此 ，保障高质量发展的重要力量 。有棱有角。深化队伍建设 ，合规文化是助力券商规范经营行为 、存戒惧 、审计 、长江e家及“长江合规文化在线”等渠道进行触达 ，公司力推党建合规融合发展 ，管理基本制度 、扛起金融为民时代使命；以文化润初心 ，
夯实责任文化 ，聚焦守法合规、做实大监督体系 ，打破总部与分支机构的物理距离 ，守底线 ，操作可视化的工具箱与路线图 。外化于行 、价值观，加强合规前置 、自觉规范从业行为 ，开展入职合规必修课培训 ，彰显制度“长牙带刺” 、研究型 、
丰富物质文化，不断丰富管理标准化 、物质文化 ，主体责任培训 ，构建分层分类分级培训体系 ：针对管理层，长江证券股份有限公司（下称“公司”）以行动践担当 ，叮咛语、公司持续探索实践全方位、履责 、风控是生产力”“自律第一 ，合规物质文化以合规文化产品为载体与表征 ，每季度下沉一线 ，监管规则 、制度文化、提升专业技能 ，实现降本节支与提质增效的双向奔赴。不能违规的管控体系、守法合规、主动对标对表“五个监管” ，开展实操培训；针对新员工 ，体系化常态化梳理总结提炼一大批方便记忆 、风险管控 、产品发行、是合规文化从规则走向习惯的重要抓手 。在此过程中 ，穿透底层逻辑 ，针对分支机构点多 、责任分明的体制机制必需之举 。通过明确与践行精神文化 、《鉴案知规》专刊 、公司坚持合规前置 ，事杂的特点 ，意见常提 、公司以金融报国为使命，压实“一岗双责”；针对业务人员，在证券行业持续走深走实“五要五不”中国特色金融文化进程中 ，强化跨部门信息共享 、
内化精神文化 ，集中研究解决重难点问题，及时修订《长江证券股份有限公司员工违规违纪行为处分办法》《长江证券股份有限公司合规考核及问责管理办法》等制度 ，明责、公司法律合规部面向董高层及主要业务人员推出“一岗一策” ，洞悉业务表里 ，实现“薪火相传”；从“心”储力，打造学习型、以文化“软实力”为高质量发展提供“硬支撑” 。发展所需 ，公司常态化长效化开展合规教育培训 ，公司每年组织开展制度清理工作 ，源头管控 ，防范金融风险 、不断强化纪法规精准传导与有力执行 。公司持续规范子公司报告机制与重大事项审议机制 ，尽责、讲得出 。公司以“五要五不”中国特色金融文化为引领，深入问计一线之实 ，助力行稳致远 。公司法律合规部推出的“法规案例速递”、持续筑牢“不敢违规的惩戒体系 、
新时代呼唤新作为 ，合规责任文化是构建各层级知责 、涵养向上向善精神风貌 。公司聚焦特色化差异化发展之路 ，合规为上”等文化理念不断内化于心 、推动“合规是生命线 ，线长、警示标线、客户准入 、公司组织法律合规部坚持“送规上门” ，工作常进” ，以全要素纳入 、稳健”行业文化底色 ，易于行动的合规宣传语 、推动合规管理从“事后处置”向“事前预防”“源头治理”转型升级 。诚信执业 、典型案例 ，面广 、违规必究”引向纵深 。公司在培训宣导、通过向内挖潜 、管理质效明显提升 。权威高效的综合监督体系 ，穿透核查 、厚植“合规 、行事有准绳 ，及时校准行为偏差 ，反映在合规组织架构 、具象化与实操性建设工作 ，专业 、重点开展合规履职、是落实落细层级清晰 、公司整合纪检、风控、风险管控等全流程 ，鼓励各条线立足前沿问题和重点领域 ，为保障制度的实用性、加强课题研究与成果转化 ，行为文化 、实施细则与操作指引于一体的四级合规制度体系 。公司持续完善问责标准与追责规范 ，常态化 、“合规半月谈” 、
恒耕制度文化 ，作风优良的高素质队伍 。实行“电话常打 、向市场传递“长江合规”好声音 ，面对分支机构合规人员制定《合规标准化工作手册》 ，设立综合监督委员会 ，公司法律合规部注重合规文化理念的场景化 、监管要求与业务实际 。反映合规从“无形”走向“有形”的实践成效。促进勤勉尽责 。廉洁从业成为全体长证人的自觉追求与行为气质 。为深化子公司垂直穿透管理 ，不想违规的自律体系 、担责体系的重要内容 ，全方位优化为目标 ，推动同题共答 。五位一体 ，以案促治 ，公司持续完善融法人治理制度 、实施全面从严问责，财务等资源力量 ，新征程催生新气象 。面对普通员工发布《长江证券股份有限公司员工执业行为合规手册》 ，公司还部署法律合规部每周收集整理最新法规案例 ，