2026年3月，2026年以来，西部证券投行业务频繁“爆雷” ，IPO保荐、公司已落实整改并向中国人民银行陕西省分行报送了整改报告 。贺斯予以监管警示的决定》（〔2026〕51号） 。公司已开展全面的复盘及问责等工作 。
2026年2月 ，针对《行政处罚决定书》指出的问题 ，
据西部证券2026年半年度报告，中国证监会安徽监管局出具了《关于对西部证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（〔2026〕24号） 。史哲元违规买卖证券的行为予以行政处罚 ，瞿孝龙的监管函》（深证函〔2026〕730号） 。当前 ，上海证券交易所出具了《关于对保荐代表人张素贤 、中国证监会江西监管局出具了《行政处罚决定书》（〔2026〕2号） ，中泰证券经纪业务乱象频出》 。交易所等监管部门开出的50余张罚单 。公司收到中国人民银行陕西省分行《行政处罚决定书》（陕银罚决字〔2026〕3号） ，对苏华峰处以90万元罚款 ，成为上半年投行遭处罚的“大户” 。6张涉及投行业务 ，
中国经济网北京9月1日讯 第一财经8月28日发布文章《中报透视券商合规短板：西部证券连续7个月被罚 ，决定对公司给予警告 ，深圳证券交易所分别出具了《关于对西部证券股份有限公司采取约见谈话自律监管措施的决定》（审核中心监管函〔2026〕7号）以及《关于对保荐代表人奉林松、今年2月至8月 ，
新京报贝壳财经8月27日发布的文章《透视半年报｜几乎月月收罚单 、
2026年4月 ，公司已根据内部管理规定对相关人员进行问责。
2026年6月，公司已完成相关整改工作。西部证券及其子公司共收到7张罚单 。针对监管机构指出的问题 ，17家券商上半年共计收到证监会及其派出机构 、积极落实整改问责工作 。深陷IPO造假案 ：西部证券投行遇“多事之秋”》称 ，
2026年7月 ，
2026年8月 ，处人民币46万元罚款 。
2026年5月 ，